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海外權益保護第一步,區分“制裁”和“管制”
發布時間:2022-04-27 發布者:caobei

劉新宇:海外權益保護第一步,區分“制裁”和“管制”

  基于在高科技領域的絕對領先實力,以及美元在國際金融體系中不可替代的作用,美國出口管制管得很寬的。

我們聊的“制裁”,到底指什么?

  大家通常聊天所說的制裁,是一個比較寬泛的概念,從法律實踐上來看,主要可以分為兩件事,一個叫出口管制,另一個是經濟制裁。出口管制是指國家對特定的物品,比如核物質、導彈等軍用品、居民兩用物項以及其他與維護國家利益、履行國際義務相關的、特定物資出口進行限制的制裁。

  所謂制裁通常是指經濟制裁,就是我們常說的貿易制裁或金融制裁等,我們今天談的主要是某些發達國家單方面發起的制裁,即單邊制裁。比如美國對伊朗、朝鮮和古巴實行的全面經濟制裁,就禁止任何形式的交易。

以美國為例,出口管制到底管什么?

  美國出國管制管的很寬的,既管物又管人。那么管制的物包括商品,這是有形的,還有軟件和技術等,這些是無形的;管人呢,說的就是現在最火的各種管制清單,通過把特定的企業、組織和個人,當然我們把這些統稱為實體,把這實體放入清單來實現對其精準的管制。

被列入管制清單后,會有什么影響?

  如果被列入實體清單,那么清單企業可能無法獲得受管控的美國的關鍵零部件、技術軟件,導致產品無法生產,進而造成對下游用戶的違約等等,會有一個復雜的連鎖反應。比如剛才說到的芯片,清單企業因為無法獲取這個核心部件,生產就會停滯,隨后后續的工程,比如手機、汽車等,這些生產可能就會難以進行、斷貨以致構成違。企業自己的資金也無法回收,產生嚴重后果。

以美國為例,經濟制裁的對象又是誰?

  目前,美國有針對部分國家和地區,比如對古巴、伊朗、朝鮮等的全面禁運,還有針對特定國家的特定行業,或者特定實體的制裁。比如針對俄羅斯能源行業的制裁、針對委內瑞拉政府的制裁等等。剛才提到,出口管制有管制清單,經濟制裁也有制裁清單。最常見的就是SDN清單(Specially Designated Nationals and Blocked Persons List),它是美國經濟制裁體系中的核心名單。SDN名單中的實體可能基于不同理由,或者因為特別的制裁項目而受到制裁,或者是因被已列入制裁名單的特定實體所控制,從而被列入SDN清單。進入SDN清單的話,就不能接受美國的金融和其他服務,貿易活動可能會全面停滯,并且自己美元賬戶的錢可能都不能用了。舉個例子,美國對伊朗的石油產業實實施制裁,如果一個企業從伊朗購買石油,那么可能這個企業就會被列入SDN清單,也要被制裁。

美國的制裁和管制,為什么能在全世界范圍內產生巨大的影響?

  基于在高科技領域的絕對領先實力,以及美元在國際金融體系中不可替代的作用,比如說在芯片、醫療、軍工領域,美國的優勢地位還是非常明顯的。它擁有很多核心產品、核心技術,一旦相關的產品斷供,或者限制技術外流,那么相關國家和地區的下游產業,可能就會停擺,這才是出口管制的核心。還有,眾所周知,國際貿易結算主要還是基于美元,盡管近年來很多國家嘗試建立基于不同貨幣的結算體系,但美元在國際金融體系中還是起著根本性作用,一旦美國實施經濟制裁就停止了相關實體的美元賬戶,不允許他用美元來結算,那么就可能導致各類跨境交易無法進行,相關企業陷入休克狀態,隨后可能產生非常嚴重的負面連鎖反應。

中國如何應對制裁:

  在出口管制和制裁領域,中國的相關立法也是加快了腳步,近年不斷完善了相關制度的構建。中國的《出口管制法》已經于2020年12月1日起正式實施了,商務部還出臺了《不可靠實際清單規定》。中國也在建立完善自己的反制裁體系,先是商務部出臺了《阻斷外國法律與措施不當域外適用辦法》,2021年3月全國人大常委會工作報告中明確指出,要圍繞反制裁、反干涉、反制長臂管轄等,充實中國的法律工具箱,隨后中國的《反外國制裁法》于2021年6月起正式出臺了。

企業如何保護權益:

  作為跨境經貿企業,應該結合目前的國際形勢和相關法律法規的要求,盡快建立起應對管制與制裁的國際合規管理體系。擁有一個相對完善的應對和反應機制,變被動為主動,這是國際化企業保護自身利益所要付諸行動的,在這個過程中,我們希望通過金都律師事務所的專業和努力,為中國企業在當下錯綜復雜的國際環境中的生存與發展而助力,保駕護航。

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